北京市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(2022版)

為進一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權，提高生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)依法行政的能力和水平，有效預防執(zhí)法腐敗，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰裁量權的指導意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）和原市政府法制辦《關于規(guī)范實施行政處罰裁量基準制度的若干指導意見》（京政法制發(fā)〔2015〕16號）等規(guī)定，結合本市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作常用的處罰職權制定本基準。

一、基本原則和要求

規(guī)范和行使行政處罰裁量權時，必須基于有利于環(huán)境監(jiān)管目的，遵循合法合理、公平公正、過罰相當、處罰與教育相結合、便于適用的原則。

行政處罰裁量應當根據(jù)法律目的，全面考慮、衡量違法事實、性質、情節(jié)及社會危害程度等相關因素，排除不相關因素的干擾。明確對違法事實、性質、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同的同類行政違法行為，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，酌情決定對違法行為人是否處罰、處罰種類和處罰幅度的權限，實現(xiàn)情節(jié)相當?shù)耐惏讣m用的法規(guī)依據(jù)、處罰種類和幅度基本相同的要求。

二、行使裁量權的特殊情形

（一）可以從重處罰的情形

1．兩年內因同類環(huán)境違法行為被處罰3次（含3次）以上的；

2．重污染天氣預警期間超標排放大氣污染物的；

3．在案件查處中對執(zhí)法人員進行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復的；

4．環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染的；

5．環(huán)境違法行為引起不良社會反響的；

6．其他具有從重情節(jié)的。

（二）應當從輕或者減輕處罰的情形

1．主動消除或者減輕環(huán)境違法行為危害后果的；

2．受他人脅迫有環(huán)境違法行為的；

3．配合生態(tài)環(huán)境部門查處環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

4．其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

（三）不予處罰的情形（不予處罰清單）

1.具有下列情形之一，違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：

（1）位于《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》第三條（一）、（二）項所列環(huán)境敏感區(qū)以外，涉及改建、擴建和技術改造的建設項目，未依法報批環(huán)評審批手續(xù)擅自開工建設，尚在建設期間，或者已經(jīng)建成，但尚未投入生產(chǎn)或使用，執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查后立即停止建設或恢復原狀的；

（2）已辦理環(huán)評審批手續(xù)，且污染防治設施已按照環(huán)評文件批復建成并正常運行，但未辦理環(huán)保驗收，在執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查之日起三個月內完成驗收并公開驗收報告的；

（3）未辦理環(huán)評審批和驗收手續(xù)已投入使用的燃氣鍋爐，鍋爐總容量在1噸/小時（不含）以上10噸/小時以下(含），在執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查之日起三個月內完成環(huán)保審批、驗收并公開驗收報告的；

（4）建設單位未依法備案建設項目環(huán)境影響登記表，在執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查之日起5個工作日內完成備案的；

（5）環(huán)境信息未及時公開或者公開內容不真實、準確的，自檢查發(fā)現(xiàn)之日起5個工作日內按要求完成整改的(不含公開內容弄虛作假行為）；

（6）自行監(jiān)測缺失率小于10%的（有毒有害污染物、二噁英未按要求自行監(jiān)測的除外）；

（7）需要填報排污登記表的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，在執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查之日起5個工作日內完成填報排污信息的；

（8）不超過規(guī)定期限10個工作日提交排污許可證執(zhí)行報告的;

（9）轉移固體廢物出省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域貯存、處置未經(jīng)批準，轉移固體廢物出省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域利用未報備案，5個工作日內申報且符合受理條件的，固廢量≤1噸的；

（10）對從事含氫氯氟烴等消耗臭氧層物質（ODS）生產(chǎn)、銷售、使用、回收、再生利用或銷毀等經(jīng)營活動的單位,在執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查之日起5個工作日內完成備案的；

（11）在本市使用的非道路移動機械未經(jīng)信息編碼登記，在執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查之日起10個工作日內完成登記的；

（12）已按規(guī)范制定突發(fā)環(huán)境事件應急預案但未按規(guī)定將應急預案備案、或者未按規(guī)定公開突發(fā)環(huán)境事件相關信息的，自檢查發(fā)現(xiàn)之日起5個工作日內改正的；

（13）2021年3月1日《排污許可管理條例》施行前已經(jīng)實際排放污染物的排污單位，在執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查之日前未申請過排污許可證，自檢查之日起一個月內申請的；

（14）在線監(jiān)測設備未比對監(jiān)測，一個月內改正的；

（15）其他違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的。

2.初次實施下列違法行為（即市、區(qū)兩級行政處罰、行政檢查系統(tǒng)中無針對當事人同一種違法行為的記錄，且當事人確認初次違法），且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰：

（1）除第一類污染物、有毒有害物質、放射性物質、重金屬、持久性有機污染物之外，超標排放水污染物（不含色度）、大氣污染物（不含惡臭、機動車和非道路移動機械排放污染物）僅有一項污染物超過規(guī)定排放標準且超標幅度不超過10%，10個工作日內改正的；pH值超標幅度在±0.5以內，10個工作日內改正的；加油站氣液比超標幅度在±0.05以內，3個工作日內改正的；

（2）未按照規(guī)定設置危險廢物識別標志，5個工作日內完成整改；或者不規(guī)范貯存危險廢物，現(xiàn)場檢查時危險廢物數(shù)量在0.1噸以內，2個工作日內完成整改的；

（3）工業(yè)企業(yè)未密閉，未設置不低于堆放物高度的嚴密圍擋，或者未采取有效覆蓋措施防治揚塵污染，物料總量小于10立方米，且堆存時間不超過3天，當場整改的；

（4）汽修單位擅自堆放未破損的廢鉛蓄電池小于1噸，5個工作日內完成整改的；

（5）其他初次違法且危害后果輕微并及時改正的。

3. 當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關應當對當事人采取簽訂承諾書等方式進行教育、引導。

三、行政處罰裁量權基準表

根據(jù)建設項目的環(huán)評類別、污染物的性質和排放情況、違法行為對環(huán)境的影響等違法情節(jié),對行為人違反建設項目管理制度、水污染物管理制度、大氣污染物管理制度、放射性污染防治制度、固體（危險）廢物污染防治制度、排污許可管理制度等同類常見環(huán)境違法行為，依據(jù)相關生態(tài)環(huán)境保護法規(guī)設定的行政處罰種類和幅度，分別制定了行政處罰裁量基準（詳見附件）。

四、按日連續(xù)處罰裁量規(guī)則

《中華人民共和國環(huán)境保護法》第五十九條規(guī)定：企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者違法排放污染物，受到罰款處罰，被責令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機關可以自責令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。

前款規(guī)定的罰款處罰，依照有關法律法規(guī)按照防治污染設施的運行成本、違法行為造成的直接損失或者違法所得等因素確定的規(guī)定執(zhí)行。

地方性法規(guī)可以根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護的實際需要，增加第一款規(guī)定的按日連續(xù)處罰的違法行為的種類。

《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百二十三條規(guī)定，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者有下列行為之一，受到罰款處罰，被責令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機關可以自責令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰：

1．未依法取得排污許可證排放大氣污染物的；

2．超過大氣污染物排放標準或者超過重點大氣污染物排放總量控制指標排放大氣污染物的；

3．通過逃避監(jiān)管的方式排放大氣污染物的；

4．建筑施工或者貯存易產(chǎn)生揚塵的物料未采取有效措施防治揚塵污染的。

《環(huán)境保護主管部門實施按日連續(xù)處罰辦法》第五條規(guī)定：排污者有下列行為之一，受到罰款處罰，被責令改正,拒不改正的，依法作出罰款處罰決定的生態(tài)環(huán)境部門可以實施按日連續(xù)處罰：

1．超過國家或者地方規(guī)定的污染物排放標準，或者超過重點污染物排放總量控制指標排放污染物的；

2．通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者不正常運行防治污染設施等逃避監(jiān)管的方式排放污染物的；

3．排放法律、法規(guī)規(guī)定禁止排放的污染物的；

4．違法傾倒危險廢物的；

5．其他違法排放污染物行為。

生態(tài)環(huán)境主管部門檢查發(fā)現(xiàn)排污者違法排放污染物的，應當進行調查取證,并依法作出行政處罰決定。

按日連續(xù)處罰決定應當在前款規(guī)定的行政處罰決定之后作出。

特殊情形：

污染物超標排放，有下列情形之一的可以不予按日連續(xù)處罰：

1．對無法采取停產(chǎn)、限產(chǎn)措施的民生項目，在治理改造期間污染物排放再次超標的；

2．污染物超標種類總數(shù)較前次減少50%（含本數(shù)）以上，再次超標污染物超標倍數(shù)較前次下降50%（含本數(shù)）以上或者新增超標污染物超標倍數(shù)不超過0.5倍的；

3．前次超標污染物均已達標，且新增超標污染物超標倍數(shù)不超過0.5倍（含本數(shù)）的；

4．超標污染物超標倍數(shù)低于0.1倍（含本數(shù)）的。

生態(tài)環(huán)境部門復測時，監(jiān)測因子應當涵蓋前次監(jiān)測因子。

五、有關適用問題的規(guī)定

1．生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門的案件調查、處理人員，在《案件終結移送審查表》《案件呈批表》中提出初步處理意見或擬處理意見時應寫明裁量依據(jù)。

2．本基準列舉了對本市常見環(huán)境違法行為的處罰裁量權，未列入基準的環(huán)境違法行為，參照已經(jīng)規(guī)范的裁量權的方法，通過橫向比較進行裁量。

3．對違法情節(jié)特別嚴重的環(huán)境違法行為，經(jīng)局長辦公會等會議集體討論決定，可以在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內和本規(guī)范規(guī)定的幅度上提高處罰檔次。

4．有關人員因不遵守本裁量權基準，導致作出的相應行政處罰決定經(jīng)行政復議、行政訴訟途徑被確認違法或者撤銷的，將依據(jù)有關規(guī)定追究相應責任。